陶永泽：在政策保护下的垄断时代，证券业是一个暴利行业，因此，规模是决定券商成功与否的重要标准。有规模，就能获得较多的业务资格和较多的营业网点，就能得到较多的利润。但近几年，证券公司的外部经营环境已发生了重大变化:佣金实现了自由化、外资可以与国内券商成立合资证券公司、银行(信托、保险)可以介入部分证券业务、券商的进入门槛也已明显放开，证券业已告别了过去的政策性垄断暴利时代。在这种背景下，如果再遇到持续多年的低迷市道，不加强内部控制和风险管理，并大量从事高风险业务，那么规模就有可能成为券商发生重大亏损甚至走向被接管的重要因素。近年来，已有几家规模较大的券商因内部控制和风险管理不力而被接管就是一个印证。
华创证券“生不逢时”，自成立以来，就遇到持续三年的低迷市道。公司自知规模小，经不起折腾，因此，始终把加强内控管理与风险控制、强健自身素质当作重要工作来抓。公司主动加强法纪教育，增强全体员工的风险意思；强化营销理念，推行经纪人制度，加大经纪业务拓展力度；积极探索开展贵州企业的并购及财务顾问等新业务；整合和发展公司研究咨询队伍；加强公司信息技术支持系统的建设。公司目前已初步建立了符合市场竞争和公司发展需要的，以有形营业部为依托、网络技术为支撑、培育核心竞争能力为目标的运作模式，搭建起了以信息技术支持平台、研究咨询平台和市场营销平台为基础的互动式整体营销体系。
记者：公司如何处理做大规模与控制风险之间的关系呢?
陶永泽：做大规模是各家券商的追求，华创证券也不例外。公司是一家纯经纪类券商，收入来源单一，也想通过增资扩股做大规模，拓展经营范围，扩大收入来源，但公司在积极寻求新股东的过程中，更加注重对新股东背景、社会道德责任及资金来源的考察，防止新股东以公司为平台从事高风险业务，为公司和客户带来损失，引起一方社会的不安。
