中证资本市场发展监测中心9日发布了《证券公司私募产品备案管理指引》。《指引》主要包括备案审查、分类备案、日常报告等内容。
分类备案方面，将证券公司每类私募业务备案管理分为正常类、限制类、暂停类，并在备案审查、日常监测、现场检查等方面区别对待。
证券公司一类私募业务出现以下情形之一的，将列为限制类，限制期限最少为3个月。包括最近3个月内，被市场监测中心出具一次叫停函、两次整改函或三次警示函的；被证券业协会采取纪律处分，尚未被暂停相关业务的；被证监会及地方证监局采取监管措施或行政处罚，尚未被暂停相关业务的；因涉嫌违法违规行为，被证监会及地方证监局立案调查、专项检查，尚未有明确结论意见的；不配合证监会及地方证监局、证券业协会、市场监测中心现场检查或执业检查的；经证监会、证券业协会认定的其他情形。
证券公司一类私募业务出现以下情形之一的，将列为暂停类。包括最近3个月内，被监测中心出具两次叫停函的，暂停期限最长为一个月；被证券业协会责令暂停相关私募业务；被证监会及地方证监局责令暂停相关私募业务；经证监会和证券业协会认定的其他情形。
